据吉林证监局5月15日披露，国盛证券有限责任公司长春景阳大路证券营业部被出具警示函。  

经查，吉林证监局发现该营业部存在以下问题：

一是未有效履行适当性管理职责，对个别投资者的个人信息核查不充分。

二是对客户异常交易行为的监测不完善。

三是对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为的监控不到位。

根据相关规定，吉林证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

今年1月，国盛证券的另一营业部也收到了警示函。

1月10日，江西证监局公开披露了《关于对国盛证券有限责任公司景德镇广场南路证券营业部采取出具警示函措施的决定》。经查，该营业部存在向非营销岗人员下达营销任务，以及向无基金从业资格人员下达基金销售任务等情形。

目前，国盛金控吸收合并国盛证券获批已有近3个月。

2月19日晚，国盛金控(002670)公告称，公司收到中国证监会《关于核准国盛金融控股集团股份有限公司吸收合并国盛证券有限责任公司的批复》，标志着国盛证券通过母公司吸收合并实现曲线上市，成为江西省首家上市券商。

批复显示，核准国盛金融控股集团股份有限公司（简称国盛金控）吸收合并国盛证券有限责任公司（简称国盛证券）。吸收合并完成后，国盛证券解散，国盛金控名称变更为国盛证券股份有限公司（简称新国盛证券），并依法承接国盛证券各分支机构、业务以及江信基金管理有限公司5400万元/p>

国盛证券应当自批复下发之日起12个月内完成工商注销登记工作，原国盛证券分支机构、国盛金控应当自批复下发之日起12个月内完成工商变更登记工作。

资料显示，国盛金控以证券业务为主，同时开展投资、金融科技业务。公司证券业务运营实体为全资子公司国盛证券及其下属企业国盛期货、国盛资管、国盛弘远。公司证券业务类型涉及经纪与财富管理、投资银行、投资与交易、资产管理、资本中介等。

国盛证券是一家全牌照的综合性券商，下辖国盛期货、国盛资管、全钰投资三家子公司。

来源：读创财经

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